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          1. 證券從業資格證書有效期是多久?

            證券從業資格 責任編輯:郭蓉 2022-10-10

            摘要:根據《證券業從業人員資格管理辦法》,取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

            證券從業執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。參加證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業資格。凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

            證券從業資格證書有效期三年。根據《證券業從業人員資格管理辦法》,取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

            證券執業證書分類

            執業證書不實行分類。取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。

            證券執業證書登記管理

            根據《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十七條、第十八條、第十九條得知,證券公司對于相關人員登記也有明確的要求,應當于5個工作日內辦理登記,詳情如下:

            第十七條 證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起5個工作日內,通過協會從業人員管理平臺,將經公司審核合格的登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備且符合規定的,協會于5個工作日內辦結登記并生成唯一登記編號。登記信息不完備或者不符合規定的,證券公司及相關人員應當按照要求及時補正。

            第十八條 登記人員從事的業務類別發生變化的,證券公司應當自發生變化之日起5個工作日內為其辦理變更登記。

            第十九條 登記人員離職的,證券公司應當自勞動關系或者委托代理關系解除之日起5個工作日內為其辦理注銷登記。

            登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場禁入措施、被認定為不適當人選、受到不適合從事相關業務相當的紀律處分等不再符合從業條件的,證券公司應當自上述情形發生之日起5個工作日內為其辦理注銷登記。證券公司未按規定辦理注銷登記的,協會可以直接注銷登記。

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